Serie 63 Definición

¿Qué es la Serie 63?

La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que autoriza al titular a solicitar órdenes para cualquier tipo de valor en un estado en particular. Para obtener una licencia de la Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y poseer conocimiento de prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.

Conclusiones clave

  • Los solicitantes de la licencia de la Serie 63 deben aprobar un examen y poseer conocimiento de prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.
  • La mayoría de los estados de EE. UU. requieren que todos los posibles representantes registrados aprueben el examen, que cubre los principios de las normas y reglas de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
  • Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.

Entendiendo la Serie 63

A partir de diciembre de 2018, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que crea el examen de la Serie 63, actualizó sus preguntas a la luz de los cambios recientes en el código fiscal. Las preguntas basadas en el código tributario de 2018 se eliminaron gradualmente en enero de 2019. También se actualizaron las preguntas para los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66.

La Serie 63 (formalmente conocida como el Examen de Ley Estatal Uniforme de Agente de Valores) es un examen registrado que se requiere de todos los posibles representantes registrados en la mayoría de los estados de EE. UU. Sin embargo, Colorado, Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio y Puerto Rico no requieren la Serie 63.

El examen se desarrolló para calificar a los candidatos que desean trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fideicomisos de inversión de unidades. El examen cubre los principios de las regulaciones estatales de valores. Cada estado tiene sus propias regulaciones de valores, llamadas leyes de cielo azul, que se desarrollaron para regular la venta de valores.

Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, además de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores.

Requisitos para la Serie 63

Formato de examen

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. Hay 60 preguntas de opción múltiple en el examen. El puntaje de aprobación es 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de marzo de 2020, cuesta $ 135 para tomar el examen.

La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) desarrolló el examen junto con representantes de la industria de valores. Los candidatos para el examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaración de políticas y reglas modelo de la NASAA. La Serie 63 es un examen de nivel de entrada; no hay requisitos previos para el examen después de completar el formulario U-10.

Temas de examen

El examen de la Serie 63 cubre los principios de las normas y reglas de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas. El 45% de las preguntas se refieren a normativa, el 10% a disposiciones administrativas, el 20% a comunicación con el cliente y el 25% a prácticas éticas y obligaciones empresariales.

Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores, y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores de los clientes. Para obtener más información, consulte las Especificaciones de prueba de NASSA.

Se requiere completar con éxito el Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE) para ser elegible para tomar los exámenes de licencia de la Serie 7 y la Serie 6, pero no el 63. Para vender valores, los agentes de bolsa deben obtener la licencia de la Serie 63, así como la Serie 7 o Serie 6.

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