Principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP) Definición

¿Qué es el Principal de Opciones Registradas de Cumplimiento (CROP)?

El Director de Opciones Registradas de Cumplimiento (CROP) era un puesto de empleado de supervisión y cumplimiento que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exigía a las empresas de comercio de opciones. Este requisito finalmente se eliminó en junio de 2008.

Conclusiones clave

  • El Principal de Opciones Registradas de Cumplimiento (CROP) era un puesto de empleado de supervisión y cumplimiento que FINRA requería de las firmas de comercio de opciones.
  • Este requisito finalmente se eliminó en junio de 2008.
  • El CROP se empleó como socio general o funcionario de una firma de opciones y era responsable de garantizar el cumplimiento normativo de las actividades de negociación de opciones de sus clientes.
  • El CROP también podría actuar como Principal Principal de Opciones Registradas (SROP), otra posición que anteriormente requería FINRA.
  • Para convertirse en un CROP, una persona tenía que aprobar el examen de la Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.

Comprensión del principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP)

Se requería que una firma contratara a un Director de Opciones Registrado de Cumplimiento como funcionario de la firma o socio general y tenía la responsabilidad de garantizar el cumplimiento normativo de sus actividades de negociación de opciones para las cuentas de los clientes. La persona también supervisó las interacciones con el público, como la publicidad y el marketing. El CROP también podría actuar como Principal Principal de Opciones Registradas (SROP), otra posición que anteriormente requería FINRA. El SROP era un oficial o general también responsable de supervisar la exposición de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes.

Aunque el comercio de opciones puede ser una herramienta de inversión que se utiliza para reducir el riesgo, también es muy peligroso en manos de las personas equivocadas; de ahí la necesidad de regulación.

Para convertirse en un CROP, una persona tenía que aprobar el examen de la Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.

El fin del CULTIVO

FINRA finalmente eliminó el puesto de CROP porque otras designaciones financieras podrían administrar las responsabilidades que antes se requerían de los CROP. Entonces, decidió que si las empresas continuaban cumpliendo con sus requisitos de supervisión y cumplimiento, no eran necesarias. Esa es la misma razón por la que FINRA eliminó el puesto de SROP.

Los cambios no eliminaron el requisito de que las empresas nombren un Director de Opciones Registradas y Futuros de Valores (ROSFP) para supervisar las actividades públicas de la empresa, como el contenido de anuncios, materiales educativos y literatura de ventas. Los cambios también hicieron responsable al ROSFP de garantizar que los clientes pudieran manejar los riesgos de la negociación de opciones y comprender las transacciones propuestas para sus cuentas discrecionales.